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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责( )。
I.制定融资融券业务的基本管理制度
II.制定融资融券业务操作流程
III.制定融资融券合同的标准文本
IV.确定对单一客户和单一证券的授信额度

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

参考答案:A

参考解析:

业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。故A项正确,BCD错误。故本题正确答案选A。

知识点:证券公司融资融融券及其他信用业务 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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(单选题)任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身 (单选题)经营管理主要负责人的合规管理职责不包括( )。 (单选题)证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业 (单选题)审计委员会的主要职责不包括( )。 (单选题)证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括( )。 (单选题)按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位 (单选题)证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管 (单选题)证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起______个、______个 (单选题)证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至 (单选题)按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,(

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