(单选题)
经营管理主要负责人的合规管理职责不包括( )。
A.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
B.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进
C.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
D.组织制定公司规章制度,并监督其实施
参考答案:C
参考解析:
经营管理主要负责人的合规管理职责主要包括:(1)组织制定公司规章制度,并监督其实施;(2)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;(3)充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进;(4)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;(5)支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;(6)支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;(7)在公司经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;(8)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。经营管理主要负责人的合规管理职责包括ABD项,不符合题意,不当选;D项,“对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督”属于监事会的合规管理职责,不属于经营管理主要负责人的合规管理职责,符合题意,当选。故本题正确答案选C。
知识点:公司治理、内部控制与合规管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
