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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

交易指令在基金公司内部执行情况包括( )。
I.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
II.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性
III.违规指令将被拦截,反馈给基金经理,其他指令被分发给交易员
IV.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案:C

参考解析:

在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令,I正确,当选;交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,II正确,当选;违规指令将被拦截,反馈给基金经理,其他指令被分发给交易员,III正确;交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易,交易指令从基金公司到达经纪商时,交易指令已经从基金公司流出,经纪商会确认交易指令并执行,然后进行交易清算交割,完成交易过程,IV正确。因此I、II、III、IV都正确。故本题正确答案选C。

知识点:基金公司投资交易流程 基从-证券投资基金基础知识 投资交易管理 通用 金融资格
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