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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,错误的是( )。
I.期货公司可以为其子公司提供融资
II.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
III.期货公司可以对外担保
IV.期货公司可以从事期货自营业务

A.I、III

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.III、IV

参考答案:C

参考解析:

根据《期货交易管理条例》第十七条的规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。I、III、IV均说法错误,II项说法正确。故C项当选,ABD不当选。故本题正确答案选C。

知识点:期货交易管理条例 证从-证券市场基本法律法规 证券市场基本法律法规 通用 金融资格
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(单选题)从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息,下列属于应当计入诚信档案的有( )。Ⅰ.姓名Ⅱ.国籍Ⅲ.性别Ⅳ.身份 (单选题)下列选项中,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告的是( )。Ⅰ.在内部检查中,发现存在 (单选题)下列关于证券行业的文化理念说法正确的是( )。Ⅰ.合规是底线Ⅱ.诚信是保证Ⅲ.专业是特色Ⅳ.稳健是义务 (单选题)下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,说法正确的是( )。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行 (单选题)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务 (单选题)证券经纪人在执业过程中可以( )。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服 (单选题)从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括( (单选题)被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得( )。Ⅰ.担任上市公司、非上市公众公司监事Ⅱ.担任上市 (单选题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作 (单选题)保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高( )。

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