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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列说法错误的是( )。

A.对于依法进行的财产分割情形,中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B.对于法人资格丧失情形,中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行,单独立户管理

D.客户交易结算资金三方存管,是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行,并以每个客户名义单独立户管理,商业银行负责资金存取,发挥第三方监督作用,以保障客户资金安全为目的资金存管模式

参考答案:C

参考解析:

客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行,单独立户管理。ABD均说法正确,不符合题意,不当选;C项说法错误,符合题意,当选。故本题正确答案选C。

知识点:证券公司监督管理条例 证从-证券市场基本法律法规 证券市场基本法律法规 通用 金融资格
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(单选题)证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为。I.挪用客户资产II.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低 (单选题)下列说法中,正确的是( )。I.证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务II (单选题)下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有( )。I.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上 (单选题)证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。I.内幕交易II.操纵市场III.假借他人名义或者个人名义进行自 (单选题)证券自营业务的范围包括( )。I.一般上市证券的自营买卖II.一般非上市公司证券的买卖III.兼并收购中的自营买卖 (单选题)证券公司可从事证券自营业务必须使用( )。I.客户资金II.自有资金III.依法募集可用于自营的资金IV.转融通资 (单选题)证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向( )提供风险监控报告。I (单选题)按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备( )条件。I.具备3年以上保荐相关业务 (单选题)证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3 (单选题)按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。I.接受并执行客户依

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