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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列选项中,不属于我国现行场内证券交易结算原则的是( )。

A.货银对付原则

B.见款付券原则

C.分级结算原则

D.法人结算原则

参考答案:B

参考解析:

我国现行场内证券交易结算原则包括:①法人结算原则,证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算,结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户;②共同对手方制度,指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由结算机构充当;③货银对付原则,指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金;④分级结算原则,主要是为了防范结算风险,目前在境外证券交易所市场已普遍。B选项不属于,符合题意,当选;ACD选项不符合题意,不当选。故本题正确答案选B。

知识点:基金参与证券交易所二级市场的交易与结算 基从-证券投资基金基础知识 基金的投资交易与结算 通用 金融资格
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(单选题)下列说法中,正确的是( )。I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账 (单选题)根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。I.持有人要求I (单选题)上市公司应当聘请( )就重大资产重组出具意见。Ⅰ.独立财务顾问Ⅱ.律师事务所Ⅲ.具有相关证券业务资格的会计师事务所 (单选题)网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括( )。I.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量II.有效报价和 (单选题)证券投资咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则( )。I.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉 (单选题)证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。I.证券研究报告II.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见III (单选题)对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。I.责令改正II.出具警示函III.责令增加内部合规 (单选题)财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担( )工作。I.指定财务顾问主办人与 (单选题)下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。I.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利 (单选题)下列说法,正确的是( )。I.发布证券研究报告实行集中统一管理II.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理

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