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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

( )不采用托管人结算模式。

A.证券投资基金

B.保险资产

C.信托计划

D.企业年金基金

参考答案:C

参考解析:

信托计划采用券商结算模式,不采用托管人结算模式,C项当选;采用托管人结算模式的托管资产类型包括:证券投资基金;保险资产;企业年金基金;基金管理公司特定客户资产管理产品;证券公司单一客户资产管理计划;证券公司集合资产管理计划;QFII基金等。ABD项均采用托管人结算模式。故本题正确答案选C。

知识点:基金参与证券交易所二级市场的交易与结算 基从-证券投资基金基础知识 基金的投资交易与结算 通用 金融资格
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(单选题)证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括( )。I.客户的身份II.客户的财产和收入状况 (单选题)证券投资顾问职业行为准则包括( )。I.证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益II.证券投资顾问应当根 (单选题)下列属于证券分析师执业行为准则的是( )。I.保持独立性II.认真审慎、专业严谨III.充分尊重知识产权IV.维护 (单选题)证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.以任何方式 (单选题)证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证 (单选题)证券投资顾问业务的基本原则包括( )。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.确保收益 (单选题)证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ. (单选题)证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件包括( )。I.具备证券经纪业务资格II.配备开展经纪业务必要 (单选题)证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。I.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念 (单选题)以下各项属于证券经纪业务特点的是( )。I.业务对象的广泛性II.证券经纪商的中介性III.客户指令的权威性IV.

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