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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

按照《期货交易管理条例》第四章的规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易,除了( )。

A.期货交易所

B.期货业协会的工作人员

C.证券公司的高净值合格投资者

D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案:C

参考解析:

下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故C项符合题意,当选;ABD不符合题意,不当选。故本题正确答案选C。

知识点:期货交易管理条例 证从-证券市场基本法律法规 证券市场基本法律法规 通用 金融资格
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(单选题)证券自营业务的范围包括( )。I.一般上市证券的自营买卖II.一般非上市公司证券的买卖III.兼并收购中的自营买卖 (单选题)证券公司可从事证券自营业务必须使用( )。I.客户资金II.自有资金III.依法募集可用于自营的资金IV.转融通资 (单选题)证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向( )提供风险监控报告。I (单选题)按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备( )条件。I.具备3年以上保荐相关业务 (单选题)证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3 (单选题)按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。I.接受并执行客户依 (单选题)证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免 (单选题)保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披 (单选题)发行人( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够 (单选题)财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行允分的研究、论证,审慎同复。回复意见应当由( )签名

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