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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,下列做法错误的是( )。

A.基金销售人员应公平对待投资者

B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种

C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时,应当确保投资者的利益优先

D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料

参考答案:D

参考解析:

A项,基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼,说法正确,不当选;B项,基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推介基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,说法正确,不当选;C项,基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先,说法正确,不当选;D项,销售业务控制要求宣传推介材料必须经过审核,说法错误,当选。故本题正确答案选D。

知识点:基金宣传推介材料规范 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金销售行为规范及管理 通用 金融资格
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(单选题)下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。 (单选题)证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交 (单选题)当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或 (单选题)对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。 (单选题)洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。 (单选题)以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。 (单选题)按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规 (单选题)以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是( )。 (单选题)同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于______万元;最近1年末金融资产不低于_ (单选题)( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务

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